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广西证券期货基金业协会第一届合规专业委员会第一次全体会议顺利召开

作者:admin 来源:本站 发布时间:2023-03-07 17:11:45

3月3日,广西证券期货基金业协会(以下简称“协会”)第一届合规专业委员会(以下简称“合规委员会”)第一次全体会议在南宁顺利召开。广西证监局机构监管处处长徐文艳,协会副会长胡毅出席会议并讲话,协会副会长颜晓明、监事长祁世群、秘书长黄金新、合规委员会全体委员及协会秘书处相关工作人员参加会议。黄金新秘书长主持会议。

徐文艳处长对当选的协会第一届合规委委员表示祝贺,通报近年来辖区机构监管工作情况,肯定行业合规管理工作取得的成绩,指出了当前一些机构及其从业人员仍存在执业不规范等问题,对下一步行业合规建设工作提出了要求,同时对合规委在今后促进行业合规建设方面寄以厚望。徐文艳处长强调,协会要进一步明确合规委的工作职责,积极发挥合规委专业作用,统筹行业在规范运作、诚信经营、廉洁文化等方面的建设工作,切实发挥协会自律管理职能,促进行业高质量发展。

胡毅副会长肯定了协会2022年的工作成果,表示协会设立合规委员会意义深远,对行业健康发展具有现实的促进作用。为发挥好合规委的作用,胡毅副会长代表协会领导对合规委及其委员提出了四点要求:一是要充分发挥合规委及委员的专业作用,切实发挥协会行业自律管理工作职能;二是各委员要树立主人翁意识,主动为协会规范发展献计献策;三是合规委要重视协会自律管理工作规范化建设工作,帮助协会提高管理制度化、规范化水平;四是要加强合规专业领域的调查研究,积极赋能行业高质量发展。

会上,主任委员吴鹏就合规委的建设思路、工作总体规划建议及今年重点工作等作了主题发言,副主任委员罗贤光、朱一黎以及合规委全体委员分别就合规管理的价值、工作思路、工作建议等发表了很好的意见建议。会议讨论明确了合规委2023年的重点工作。协会秘书处组织合规委全体委员讨论《广西证券期货基金业协会自律检查工作制度》的修订事项。

会议期间,徐文艳处长、胡毅副会长、颜晓明副会长、祁世群监事长、黄金新秘书长向合规委员会全体成员颁发聘书,合规委员会全体成员签署了保密承诺书,并参观国海证券投资者教育基地。

下一步,协会及合规委将在广西证监局、协会第六届理事会的指导下,勤勉尽责,积极主动,全力统筹开展行业自律管理各项工作,为全面提升会员单位的合规管理水平和高质量发展贡献力量。