为深入掌握辖区证券机构经营发展现状和资本市场重大改革落实情况，充分发挥行政监管和自律管理合力，改进监管工作，指导完善自律管理服务，扎实推进辖区证券机构规范运行和服务广西实体经济发展。9月26日，广西证监局赴玉林市开展证券经营机构调研工作，组织召开玉林地区证券经营机构调研座谈会，广西证监局党委委员、副局长殷刚主持并讲话，广西证监局机构监管处副处长赵雪梅、广西证券期货基金业协会（以下简称“协会”）秘书长黄金新以及玉林市辖区内11家证券经营机构负责人参加调研活动。

调研座谈会上，11家证券经营机构负责人分别介绍了近年来机构的经营管理状况和当前形势下出现的新情况、新问题，分享了本机构在落实资本市场重大改革、做好合规内控管理、加强行业文化建设、服务地方实体经济发展等方面的举措和成效，围绕基金投顾业务拓展、金融科技创新、财富管理转型方面的困难和机遇进行了交流探讨，针对当前普遍面临的“招人难”“考证难”“留人难”以及地区发展不均衡、服务“专精特新”企业能力有待提升等问题交流了思考和建议。

会上，殷刚副局长听取各单位的发言后，对各单位取得的成绩表示肯定，并对当前和今后一段时期的工作提出了四点意见和要求：一是各机构要提高政治站位，认真做好党的二十大召开前辖区金融形势的研判和维稳工作，切实关注和处理投资者诉求，做好信息安全、疫情防控等各方面工作，确保安全生产和社会稳定；二是要强化机构的日常合规和风控管理，加强警示教育，抓好行业文化建设和廉洁从业各项工作，树立廉洁专业的证券行业形象，以良好的精神风貌喜迎党的二十大胜利召开；三是要持续推进财富管理业务转型，努力克服发展中面临的不利因素，积极研究抓住机遇，着力服务好人民群众的投资理财需要；四是各机构要进一步拓宽思路，抓住注册制改革契机，充分发挥券商投行专业优势延伸业务链，强化服务地方中小企业融资，更好地服务地方产业发展。

本次座谈调研会，不仅为玉林地区各证券经营机构搭建了与监管部门对话的平台，提供各机构间沟通交流的机会，也为行业后续的业务转型发展、营造良好环境等工作的研究打开思路。下一步，协会将针对调研座谈会收集到的意见和建议，以及监管部门的要求，组织行业力量开展研究分析提出对策措施，更好的配合监管工作，服务辖区证券机构高质量发展。

（参观国海证券玉林玉东大道证券营业部）

（座谈调研会现场）