2016年11月24日至25日，广西证券期货业协会（以下简称“协会”）联合国海证券股份有限公司在深圳举办合规及风险管理培训班，国海证券各营业部负责人、合规风控负责人共117人参加培训。本次培训班邀请了上海交易所市场监管部高级经理佘晓萌、广发证券首席风险官常新功、德邦证券副总裁兼合规总监王炯、九州证券合规总监兼首席风险官韩开创等四位老师进行授课。

培训期间，佘晓萌老师介绍上海证券交易所市场监察工作，讲解近期异常交易监管案例，深入强化学员们严守合规底线的理念。常新功老师介绍了金融风险管理基础知识，阐述了证券公司全面风险管理四支柱体系，分享了风险管理的实践案例，促进学员全面了解风险管理体系的内容。王炯老师分享了近期典型的违法违规案例，介绍了产品营销、售后管控、公司总部的风险防范策略，进一步加强学员们的风险防范意识。韩开创老师从欺诈发行、信息披露违法、内幕交易、从业人员买卖股票、违规代客理财、非法投资咨询等各种形式的违法违规行为，深度剖析证券市场的禁区，强化学员的合规认知力、执行力和创新力。

通过本次培训，学员拓宽了合规与风险管理的工作思路，为今后开展合规风控工作、增强专业知识与提高管理能力起到了很好的借鉴作用。培训结束后，学员们积极向协会反馈培训意见和建议，认为本次培训内容丰富，主题契合现阶段合规风控管理需求，符合行业发展趋势，授课老师经验丰富，授课内容重点突出。希望今后能多参加此类培训班，学习行业最新发展动态，交流探讨先进管理经验，提高自身业务素质。