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严守合规红线 持续规范经营——广西地区证券分支机构合规管理培训班成功举办

作者:admin 来源:本站 发布时间:2020-11-09 18:30:23

  2020116日,广西证券期货基金业协会(以下简称“协会”)联合中国证券业协会在南宁成功举办广西地区证券分支机构合规管理培训班,来自广西地区证券经营机构的负责人、业务主管、合规人员共176人参加培训。本次培训班邀请华龙证券经纪业务管理总部运营总监、风控总监武芳老师进行授课,培训班由协会副会长胡毅主持。

  培训期间,武芳老师从全面推行行业文化建设背景下如何加强证券分支机构人员的合规管理、新修订《证券法》实施对证券分支机构的合规要求、证券经纪业务分支机构经营风险管理、证券经纪业务重点业务风险管理等四大方面进行了讲解,并通过分享典型案例,剖析了合规人员所要关注、重视的问题,内容详实,深入浅出。在互动交流环节,参训学员结合日常工作中就如何鉴定亲属之间是否属于出借账户、配资账户如何核查、公司中劳务派遣人员持股问题、如何规避给客户投顾建议风险等热点、重点问题向武老师提问,武老师给予一一解答,培训现场学习氛围十分浓厚。培训后,参训学员纷纷表示此次培训学有所获,与日常工作紧密结合,有较强的针对性、指导性,希望协会以后多举办各类专题培训,提供更多的学习交流机会,以促进广西证券经营机构的稳健、规范发展而奠定坚实的基础。

  本次培训班旨在进一步加强广西区内证券经营机构合规管理意识,提高合规管理水平,同时为大家提供一个学习交流的平台。下一步,协会将以会员和行业需求为导向,继续引进区内外优秀师资举办各类专题培训班,促进区内经营机构规范发展。


协会副会长胡毅主持广西地区证券分支机构合规培训班