北证办发〔2021〕7号

各证券经营机构：

为进一步明确北京证券交易所（以下简称北交所）会员资格申请文件的内容与格式要求，便利证券经营机构办理申请取得会员资格、名称变更登记以及终止会员资格等业务，根据《北京证券交易所会员管理规则（试行）》相关规定，就会员资格申请文件制作、报送要求等说明如下：

一、申请人应根据办理业务类型，提交相应申请文件（申请文件目录见附件1-1至附件1-3）。

申请文件目录是对会员资格申请文件的最低要求。北交所可根据审查需要，要求申请人补充提交文件。

二、申请人应根据模板提交《北京证券交易所会员资格申请书》《公司基本情况申报表》《证券经营机构参与北京证券交易所业务协议书》（附件2至附件4）等申请文件。

三、申请书、会员代表及业务联络人推荐文件为申请人正式发文，应当加盖公章，标明文号、签发人。

四、申请文件所有需要签名处，均应为签名人亲笔签名，不得以名章、签名章等替代。

五、申请文件要求为复印件的，应在首页注明“与原件一致”字样，并加盖公章；申请文件要求为原件的，如申请人不能提供有关文件原件，可由申请人提供加盖公章的复印件，并在该文件首页注明“以下第XX页至第XX页与原件一致”。

六、申请文件应加盖骑缝章，其中《公司基本情况申报表》和《公司章程》还应在首页加盖公章。

七、申请文件应采用标准A4纸张印刷（须提供原件的历史文件除外），每份申请文件之间应有明显的分隔标识，文件中的页码应与目录中的页码相符。

八、申请文件应包括封面、目录和内容。

申请文件封面和侧面应标有“XX公司XX（取得会员资格、名称变更登记、终止会员资格）申请文件”字样，扉页应标明申请证券经营机构法定代表人、（拟推荐）会员代表及业务联络人姓名、电话、传真等联系方式。

申请人签署的业务协议书（一式四份），无需打孔，应单独装订。

九、申请文件应提交书面文件以及与书面文件一致的电子文件（PDF格式）各一套，其中《公司基本情况申报表》还须另附一套word格式的电子文件。

电子文件以光盘形式提交，并须在盘面上标明申请人名称。

十、申请人应向本所受理窗口报送申请材料，本所另有规定的除外。

十一、申请文件一经受理，未经北交所同意，不得增加、撤回或者更换。

特此通知。

附件1-1. 证券经营机构申请北京证券交易所会员资格文件目录

附件1-2. 北京证券交易所会员申请终止会员资格文件目录

附件1-3.北京证券交易所会员申请名称变更登记文件目录

附件2. 北京证券交易所会员资格申请书

附件3. 公司基本情况申报表

附件4. 证券经营机构参与北京证券交易所业务协议书

北京证券交易所办公室

    2021年11月2日