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关于北京证券交易所会员资格申请有关事宜的通知

作者:admin 来源:北京证券交易所 发布时间:2021-11-15 17:58:50

北证办发〔20217


各证券经营机构:

为进一步明确北京证券交易所(以下简称北交所)会员资格申请文件的内容与格式要求,便利证券经营机构办理申请取得会员资格、名称变更登记以及终止会员资格等业务,根据《北京证券交易所会员管理规则(试行)》相关规定,就会员资格申请文件制作、报送要求等说明如下:

一、申请人应根据办理业务类型,提交相应申请文件(申请文件目录见附件1-1至附件1-3)。

申请文件目录是对会员资格申请文件的最低要求。北交所可根据审查需要,要求申请人补充提交文件。

二、申请人应根据模板提交《北京证券交易所会员资格申请书》《公司基本情况申报表》《证券经营机构参与北京证券交易所业务协议书》(附件2至附件4)等申请文件。

三、申请书、会员代表及业务联络人推荐文件为申请人正式发文,应当加盖公章,标明文号、签发人。

四、申请文件所有需要签名处,均应为签名人亲笔签名,不得以名章、签名章等替代。

五、申请文件要求为复印件的,应在首页注明“与原件一致”字样,并加盖公章;申请文件要求为原件的,如申请人不能提供有关文件原件,可由申请人提供加盖公章的复印件,并在该文件首页注明“以下第XX页至第XX页与原件一致”。

六、申请文件应加盖骑缝章,其中《公司基本情况申报表》和《公司章程》还应在首页加盖公章。

七、申请文件应采用标准A4纸张印刷(须提供原件的历史文件除外),每份申请文件之间应有明显的分隔标识,文件中的页码应与目录中的页码相符。

八、申请文件应包括封面、目录和内容。

申请文件封面和侧面应标有“XX公司XX(取得会员资格、名称变更登记、终止会员资格)申请文件”字样,扉页应标明申请证券经营机构法定代表人、(拟推荐)会员代表及业务联络人姓名、电话、传真等联系方式。

申请人签署的业务协议书(一式四份),无需打孔,应单独装订。

九、申请文件应提交书面文件以及与书面文件一致的电子文件(PDF格式)各一套,其中《公司基本情况申报表》还须另附一套word格式的电子文件。

电子文件以光盘形式提交,并须在盘面上标明申请人名称。

十、申请人应向本所受理窗口报送申请材料,本所另有规定的除外。

十一、申请文件一经受理,未经北交所同意,不得增加、撤回或者更换。

特此通知。

 

附件1-1. 证券经营机构申请北京证券交易所会员资格文件目录

附件1-2. 北京证券交易所会员申请终止会员资格文件目录

附件1-3.北京证券交易所会员申请名称变更登记文件目录

附件2. 北京证券交易所会员资格申请书

附件3. 公司基本情况申报表

附件4. 证券经营机构参与北京证券交易所业务协议书

         


北京证券交易所办公室

    2021年112