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[期货日报]上期所处理两起违规行为

作者:admin 来源:期货日报 发布时间:2022-01-28 19:15:07

上期所昨日发布违规处理决定公告称,2021819日,罗帅账户与孙梦华账户在黄金、白银合约上违规相互交易共计125452手,导致孙梦华账户向罗帅账户转移资金,上述行为已构成《上海期货交易所违规处理办法》第二十九条第一款第三项利用移仓、分仓、对敲等手段,影响期货交易价格、转移资金或者牟取不当利益违规行为。依据该办法第二十九条之规定,上期所决定:给予罗帅通报批评处分。责令改正,并给予罗帅自收到违规处理决定书次日起暂停开仓交易6个月的处分。 

另有公告称,2018626日至20201218日期间,徐帅通过于得水借用、操作李伟账户与某某公司期货账户在沥青期货品种多个合约上通过相互交易方式牟取不当利益。上述行为已构成《上海期货交易所违规处理办法》第二十九条第一款第三项规定的违规行为,依照该办法第二十九条之规定。上期所所决定:给予徐帅公开谴责,于得水、李伟通报批评处分。责令改正,并给予徐帅、于得水、李伟自收到违规处理决定书次日起暂停开仓交易12个月的处分。 

上期所表示,相关期货公司应加强对客户的合规教育,加强对网上交易的监控和管理,防范类似事件再次发生。相关违规处罚决定记入证券期货市场诚信档案数据库。