中证协发〔2022〕137号

各有关主体：

为规范证券行业执业声誉信息管理，完善市场化约束机制，根据《证券法》《证券期货市场诚信监督管理办法》《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》《关于进一步加强中国证券业协会自律管理职责的意见》等法律法规、监管规定和自律规则，中国证券业协会研究制定了《证券行业执业声誉信息管理办法》，经协会第七届理事会第九次会议表决通过，并向中国证监会备案，现予发布，自2022年9月1日起实施。

附件：1.证券行业执业声誉信息管理办法

2.关于《证券行业执业声誉信息管理办法》的起草说明

中国证券业协会

2022年5月20日