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因内控不完善 中信证券北京紫竹院路营业部被北京证监局责令改正

作者:admin 来源:上海证券报·中国证券网 发布时间:2020-04-26 15:23:51

上证报中国证券网讯 近日,北京证监局官网发布对中信证券北京紫竹院路证券营业部采取责令改正措施的决定。经查,中信证券前述营业部内部控制不完善,存在投资者适当性管理不到位、未按规定报告主要经营人员任职情况等违规行为。

公告显示,中信证券上述营业部存在多名客户开户资料重要信息填写缺失、未对高龄客户职业信息填写异常进行核实、同一客户同日填写的两份信息登记材料内容不一致、测评打分加总错误导致评级结果出现偏差等问题。此外,还存在未按规定向北京证监局报告营业部负责人孙丽丽任职情况,无法提供营业场所计算机设备及对应媒介访问控制地址(MAC地址)的登记记录变更及历史登记数据等问题。

北京证监局表示,上述行为反映出营业部内部控制不完善。根据相关规定,北京证监局决定责令中信证券北京紫竹院路证券营业部限期改正,完善内部控制机制,做好开户审核、人员任免备案、客户适当性管理工作,切实加强异常交易监控,防止营销人员在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法利益的行为。