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@33万证券从业者,新的考察方式来了!不当言论、恶意竞争等将被调查!从业人员拟分类管理,这些人可免考试

作者:admin 来源:券商中国 发布时间:2020-12-29 16:25:58

证券从业人员新的考察方式来了。

近期券商中国记者获悉,为规范证券公司从业人员执业行为,保障其具备从事证券业务所需的道德品行和专业能力,中国证券业协会研究起草了《证券公司从业人员管理办法(征求意见稿)(以下简称《从业人员管理办法》)。征求意见截止至1223日。

该办法将证券从业资格考试调整为非准入型的专业能力水平评价测试,丰富专业能力水平评价方式。

同时中证协将建立动态跟踪管理机制,持续跟踪从业人员执业情况;建立名单分类机制,强化从业人员分类管理和声誉约束;建立执业案例示范警示机制,向行业推广、通报正面典型、负面案例。中证协还计划建立即时响应实施机制,若有从业人员发表证券业务不当言论、恶意竞争、违反公序良俗等,将采取约谈、声明、启动自律调查程序等方式应对。

截至1217日,根据东方财富Choice数据统计,证券业共从业人员有33.3万人,相比年初增加4960人。

考察专业能力方式更多元

随着新《证券法》颁布实施,证券从业资格被取消,现行以资格管理为基础的从业人员自律管理制度已明显滞后于形势变化,部分规定已不适应行业发展与自律管理的需要,亟需进行相应调整和完善。

为从根本上解决现有制度存在的问题,切实落实《证券法》对从业人员自律管理的新要求,中证协认为有必要制定涵盖从业人员道德品行、专业能力、执业登记、持续培训、诚信管理、执业行为规范等要求的全面、完整的从业人员自律管理办法。

《从业人员管理办法》最大看点在于,当证券从业资格考试调整为非准入型的专业能力水平评价测试,从业人员专业能力水平评价方式得以丰富。

根据《从业人员管理办法》,中证协组织从业人员专业能力水平评价测试(以下简称水平评价测试”)。水平评价测试分为一般业务水平评价测试、专项业务水平评价测试和管理人员水平评价测试三类。

证券公司可以要求拟聘用从业人员参加水平评价测试,验证其是否熟练掌握相关专业知识,达到相应专业能力水平;不参加水平评价测试或者测试结果未达到基本要求的,应当符合其他条件。具体来看:

一、【一般业务水平评价测试】综合评测所有从业人员是否熟练掌握证券业务专业知识,达到相应专业能力水平,测试内容包括证券市场基本法律法规和金融市场基础知识等方面。

如果不参加考试或测试结果未达到基本要求的,应当符合下列条件之一:

1. 不参加证券市场基本法律法规测试或者测试结果未达到基本要求的,应当通过国家法律职业资格考试;

不参加金融市场基础知识测试或者测试结果未达到基本要求的,应当通过中国证券投资基金业协会组织的证券投资基金基础知识考试、国家注册会计师资格考试、注册国际投资分析师(CIIA)资格考试、特许金融分析师(CFA)资格考试之一,或者在国家有关部门、科研院所、高等教育机构从事经济、金融研究工作8年以上;

2.在证券监管机构、行业自律组织任职10年以上;

3.拟任高级管理人员符合《监督管理办法》第七条规定的条件;

4.中证协规定的其他条件。

二、【专项业务水平评价测试】在一般业务水平评价测试的基础上,分别评测证券投资顾问、证券分析师、保荐代表人是否熟练掌握相关专业知识,达到相应专业能力水平,包括证券投资顾问专业能力水平评价测试、证券分析师专业能力水平评价测试、保荐代表人专业能力水平评价测试。

拟任证券投资顾问如果不参加证券投资顾问专业能力水平测试或测试结果未达到基本要求的,应当符合下列条件之一:

1.取得国家注册会计师或者注册国际投资分析师(CIIA)或者特许金融分析师(CFA)资格;

2.在证券基金经营机构、证券投资咨询机构从事证券投资咨询相关工作8年以上,并具有经济、金融、会计等相关专业硕士研究生以上学历,且未受过中国证监会行政处罚、行政监管措施或者行业自律组织纪律处分、自律管理措施;

3.在证券监管机构、行业自律组织从事证券投资咨询业务相关监管工作8年以上;

4.中证协规定的其他条件。

拟任证券分析师如果不参加证券分析师专业能力水平评价测试或者测试结果未达到基本要求的,应当符合下列条件之一:

1.取得国家注册会计师或者注册国际投资分析师(CIIA)或者特许金融分析师(CFA)资格;

2.在证券基金经营机构、证券投资咨询机构从事证券投资分析相关工作8年以上,并具有硕士研究生以上学历,且未受过中国证监会行政处罚、行政监管措施或者行业自律组织纪律处分、自律管理措施;

3.在国家有关部门、科研院所、高等教育机构从事经济、金融研究工作8年以上;

4.在证券监管机构、行业自律组织从事证券投资咨询业务相关监管工作8年以上;

5.中证协规定的其他条件。

拟任保荐代表人如果不参加保荐代表人专业能力水平评价测试或者测试结果未达到基本要求的,应当符合《证券公司保荐业务规则》有关规定。

三、【管理人员水平评价测试】用以评测《监督管理办法》第七条规定的管理人员是否熟练掌握相关专业知识,达到相应专业能力水平。

拟任高级管理人员,不参加管理人员水平评价测试或者测试结果未达到基本要求的,应当符合《监督管理办法》有关规定。

拟建立名单分类机制,通报执业负面案例

中证协还表示,要建立健全从业人员自律管理机制。

一是建立动态跟踪管理机制。持续跟踪从业人员执业情况、专业能力水平情况、持续培训情况、处罚处分措施情况、诚信信息等,并予以公示,接受社会监督。

二是建立名单分类机制。协会根据从业人员执业情况、专业能力水平评价情况、处罚处分措施情况、诚信信息等,建立并公布受过中国证监会或者行业自律组织处罚处分措施的从业人员名单、保荐代表人等专项业务人员综合执业信息分类名单及协会认为有必要的其他名单,强化从业人员分类管理和声誉约束。

三是建立执业案例示范警示机制。协会根据从业人员执业情况、处罚处分措施情况等,推广从业人员执业正面典型、通报从业人员执业负面案例等,引导从业人员对标提升、反思警示。

四是建立差异化管理机制。协会根据从业人员执业情况、专业能力水平评价情况、诚信信息、处罚处分措施情况等对从业人员实施差异化管理,措施包括但不限于有针对性地安排检查对象、频率和内容,对从业人员持续培训给予不同学时减免安排等。

五是建立即时响应实施机制。协会对从业人员发表证券业务不当言论、恶意竞争、违反公序良俗等有损行业形象的情形,采取约谈、要求回应、声明、启动自律调查程序等方式及时应对。

今年以来从业人员增员近5000

根据东方财富Choice数据统计,截至1217日,证券业从业人员共有33.3万人,相比年初的32.8万人增加4960人。

其中,证券经纪人继续流失。17日全行业共有6.6万名经纪人,相比年初流失人员多达8317人。

海通证券经纪人的数量最多,达到3915人,接近4000人大关。方正证券也有3075名经纪人。光大证券、国泰君安、九州证券、长江证券的经纪人数量均在2000人以上。

投顾人数大幅上升。截至1217日,全行业共有6万名持牌投资顾问,较年初增加7232人。

4家券商的投顾数量超过3000人,分别为广发证券(3559人)、中信证券(3214人)、国泰君安(3107人)、中信建投(3016人)。

保代数量增长迅猛。随着保代准入门槛降低,今年四季度以来保代数量大幅增加。截至1217日,保代总数已经超过6000人,相比年初增员2208人。其中,中信证券与中信建投的保代人数逾300人,依次为357人、351人。